Servicios PLD/FT
Administración de los riesgos de cumplimiento relacionados con el lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva, con el objetivo de minimizar la posibilidad de sanciones por parte del regulador.
A través del asesoramiento, formación y acompañamiento para la adopción de políticas, procedimientos y controles con los mayores estándares internacionales y locales, y mecanismos basados en evaluación de riesgos que permitan a la empresa dirigir esfuerzos con mejores resultados en dicha labor.
Actividades Vulnerables
Asesoramiento y Capacitación en relación a las Actividades Vulnerables en el cumplimiento de sus obligaciones en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
Revisión de políticas, procedimientos y controles, y cuando sea apropiado, implementación de mejoras, conjuntamente con la entidad. Realizando diseño y desarrollo de Modelos de Control, Auditorias, Debida Diligencia, Formación, así como el diseño y desarrollo de matrices para clasificación de riesgo de Clientes / Usuarios y para el cumplimiento normativo.
Programa ABC - ANTICORRUPCIÓN Y SOBORNO
Adopción de los mejores estándares internacionales y locales dirigidos a prevenir la realización de conductas ilícitas por parte de los empleados de la empresa, mediante la adopción de códigos de conducta idóneos para el sector en el que se desarrolla la empresa, la implantación de procedimientos, controles y mecanismos de supervisión que eviten los conflictos de interés, el abuso de mercado y el manejo de información confidencial respecto a proveedores, con la finalidad de evitar multas, disolución de las propias empresas y penas de cárcel.
Los principios éticos de la organización, el buen gobierno corporativo y la ética profesional de los empleados, constituyen pilares en los que se asienta la actividad de las empresas. Todas las actuaciones de los empleados, como consecuencia de su vínculo a la organización, han de estar guiadas por valores éticos.
Capacitación y Certificaciones
Contamos con una vasta experiencia en impartición de cursos de capacitación anual y de preparación para el examen de la CNBV, en materia de PLD/FT, así como en materia de Anticorrupción y Conducta, diseñadas y preparadas con un enfoque técnico y normativo para las áreas operativas y de cumplimiento de las Entidades, o bien, con un enfoque de mayor sensibilización para la Alta Directiva y Miembros del Consejo de Administración.
Diseñamos y desarrollamos cursos de capacitación inicial y anual en materia de PLD/FT, vía e-learning, conforme a los requerimientos normativos y adecuados a la oferta comercial de cada Entidad.
certificaciones
- CNBV PLD/FT
- ACAMS
