Clientes C&C Advisors
Bancos y otras Entidades Financieras
C&C Advisors ha desarrollado e implementado exitosamente Metodologías de Enfoque Basado en Riesgo (EBR) para entidades bancarias con pautas corporativas mexicanas e internacionales, y otras entidades del Sector Financiero como SOFOMES, E.N.R. y Transmisores de Dinero.
Hemos colaborado con entidades bancarias en la mejora de sus Modelos de Clasificación del Cliente por su Grado de Riesgo, para dar cumplimiento a los requerimientos establecidos en las Disposiciones de PLD/FT y los establecidos por el Banco de México respecto al Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares (SPID).
Asimismo, proporcionamos nuestros servicios para la evaluación y propuestas de mejora a Modelos de Monitoreo en materia de PLD/FT, que pueden incluir la modificación o recalibración de los escenarios de inusualidad configurados en los sistemas automatizados y/o la inclusión de nuevos escenarios.
C&C Advisors es una Firma autorizada por varios bancos en México para evaluar los programas de cumplimiento de sus clientes Entidades Financieras, por lo que contamos con una Alta Especialización en la realización de Auditorías Regulatorias de PLD/FT.
Nuestra gama de servicios incluye también la construcción de Modelos de Control, evaluación y reto a los Sistemas Automatizados en materia de PLD/FT, asesorías para consultas específicas, acompañamiento en procedimientos administrativos ante la autoridad, auditorías en materia de PLD/FT y SPEI (riesgos Adicionales), capacitaciones en materia de PLD/FT y Anticorrupción & Conducta, pláticas de sensibilización a Alta Directiva, entre otros.
Actividades Vulnerables
C&C Advisors brinda asesoría y acompañamiento para la construcción de programas de cumplimiento en materia de PLD para empresas enlistadas por la LFPIORPl como Actividades Vulnerables al lavado de dinero, supervisadas y reguladas por la Unidad de Inteligencia Financiera y el Servicio de Administración Tributaria, incluyendo la documentación de sus políticas y procedimientos (Manual de PLD), capacitación especializada y verificaciones respecto al cumplimiento de sus obligaciones. Todo ello, con base en las expectativas contempladas por el Grupo de Acción Financiera Internacional para este tipo de entidades.
C&C Advisors es una consultoría autorizada por varios bancos en México para evaluar los programas de cumplimiento de sus clientes dedicados a Actividades Vulnerables, por lo que nos hemos especializado también en la implementación de Auditorías en materia de PLD para Actividades Vulnerables.
Nuestra gama de servicios incluye asesorías para consultas específicas, acompañamiento en procedimientos administrativos ante la autoridad, pláticas de sensibilización a Alta Directiva, entre otros.
Money Services Business (MSB)
Hemos apoyado a diversos MSBs situados en California, EUA para la apertura de cuentas con bancos norteamericanos y/o contrapartes comerciales, a través de la ejecución de auditorías (External Independent Reviews) con base en la Bank Secrecy Act (BSA), y regulación relacionada, siguiendo los más altos estándares internacionales y las pautas establecidas por el regulador norteamericano de este tipo de Entidades Financieras -FinCEN-.
De la misma manera, apoyamos a nuestros clientes MSBs en el fortalecimiento de sus Programas de AML/CFT y Sanciones, y en sus Programas de Anticorrupción, mediante la implementación de Matrices de Riesgo a nivel clientes y nivel Entidad, Modelos de Control, capacitaciones, entre otros.
